普通法体系中的Calderbank Offers：起源、机制与实践意义

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一、制度起源与法律演进

（一）判例法基础的奠定

Calderbank Offer的法律概念可追溯至1975年英格兰上诉法院审理的Calderbank v Calderbank案1 2。本案涉及离婚后财产分割争议，妻子通过宣誓书提出将一处房产转让给丈夫的和解方案，但遭丈夫拒绝。尽管法院最终判决丈夫获得10,000英镑现金补偿（低于房产估值），但上诉法院在费用分配阶段开创性地采纳了妻子的和解要约作为考量因素。

该判决确立了两项原则：

其一，和解要约内容可在费用裁定阶段披露；

其二，拒绝合理要约将导致费用责任转移。

这一司法创新突破了传统“败诉方承担费用”（Costs Follow the Event）的绝对化规则，为后续制度发展奠定基础3 4 5。

（二）程序规则的体系化

1999年英国《民事诉讼规则》（CPR）第36章正式将Calderbank Offer纳入成文法规制，形成“第36章要约”（Part 36 Offer）制度6 7。与判例法中的Calderbank Offer相比，Part 36 Offer具有标准化格式、法定时间效力及明确费用后果等特点。例如，被告若在诉讼早期提出Part 36 Offer且最终判决金额未超过要约数额，原告需承担要约提出后的全部诉讼费用8 9。与此同时，普通法传统下的Calderbank Offer仍保留其适用空间，尤其在非金钱索赔、复合型救济请求及跨境争议等场景中展现灵活性优势10 11。

（三）全球化移植与本土化调适

随着普通法系的扩张，Calderbank Offer被澳大利亚、新加坡、香港等司法管辖区吸收并改造。例如，澳大利亚《统一民事程序规则》（UCPR）第9章明确区分原告与被告提出要约的费用后果，新加坡通过Shi Fang v Koh Pee Huat案确立Calderbank Offer在仲裁费用裁量中的基准地位12 13。香港法院则在CEP Ltd案中厘清Calderbank Offer与本地附条件付款规则的竞合关系，强调法庭应保留费用裁量权以促进和解文化14。这种制度移植并非简单复制，而是结合本地程序法特征进行功能性调整15 16 17。

二、法律构造与核心要件

（一）形式要素的规范性

有效的Calderbank Offer需满足特定形式要求：

首先，必须明确标注“Without Prejudice Save As to Costs”字样，表明要约内容仅在费用阶段可披露18 19 20；

其次，需载明要约有效期，通常不少于7个自然日以确保受要约方有合理评估时间21 22；

再次，应详细说明要约理由及不接受的法律后果，强化受要约方的注意义务23 24。例如在CKR Contract Services Pte Ltd v Asplenium Land Pte Ltd案中，新加坡高等法院特别强调，缺乏具体理由说明的要约可能被认定为无效25。

（二）实质合理性标准

要约金额或条款的合理性是费用责任转移的前提。判断标准包括：

（1）与争议标的的可比性，如商事仲裁中要约数额需覆盖本金、利息及费用预估26；

（2）案件证据的证明力，若受要约方拒绝要约时已掌握不利证据，其决定可能被认定为非理性27 28；

（3）时间节点的适当性，早期提出的要约通常更易被认可，因其能最大限度降低后续程序成本29 30。例如，在涉及建筑合同违约的仲裁中，被申请人在证据开示后立即提出覆盖全部索赔金额90%的和解要约，往往被视为合理31 32。

（三）程序保障机制

为平衡保密性与可执行性，Calderbank Offer通常通过密封提交（Sealed Offer）方式运作。具体而言，要约方将书面文件提交仲裁机构或法院密封保存，待实体裁决作出后方可开封比对结果33 34。国际商会（ICC）仲裁规则进一步建议，首次案件管理会议应就密封存储方式、开封条件等程序事项达成协议，避免后续争议35。此外，部分司法管辖区允许采用第三方托管模式，由独立机构在裁决后向仲裁庭披露要约内容，增强程序公信力36 37。

三、应用场景与功能分化

（一）婚姻家事纠纷中的费用调节

在离婚财产分割、抚养权争议等领域，Calderbank Offer发挥独特的利益平衡功能。例如，经济弱势方可通过提出包含房产转让、定期支付等复合条款的和解方案，若相对方拒绝且最终裁决未更优，法院可判令其承担超额诉讼费用38 39。这种机制既保护弱势方权益，又抑制策略性拖延诉讼行为40 41。

（二）商事诉讼中的风险管控

在合同违约、股权纠纷等商事案件中，Calderbank Offer常被用作诉讼风险管理工具。典型场景包括：

（1）证据不利时的止损策略，被告在发现关键证据缺陷后提出覆盖预估赔偿额80%的和解要约；

（2）反请求抵消操作，申请人在面临高额反诉时主动提出部分和解以切割争议焦点；

（3）跨境执行优化，要约条款可设计为多币种支付方案，降低判决承认与执行风险42 43 44。

（三）国际仲裁中的费用博弈

鉴于国际仲裁费用高昂（常占争议标的30%-50%），Calderbank Offer成为费用控制的核心工具。例如，在标的额1亿美元的工程仲裁中，被申请人提出8000万美元密封要约，若申请人拒绝且最终裁决仅支持7000万美元，仲裁庭可判令申请人承担要约提出后的全部仲裁费用（包括律师费、专家证人费等），总成本节约可达数百万美元45 46。伦敦国际仲裁院（LCIA）统计显示，采用密封要约的案件和解率提升27%，平均程序周期缩短4.2个月47。

四、制度功能与价值重构

（一）促进司法资源优化配置

Calderbank Offer通过经济杠杆效应引导当事人理性评估案件前景，减少无意义诉讼。数据显示，英国商事法院采用该制度后，庭前和解率从2010年的41%升至2020年的58%，平均庭审时间压缩32%48 49。这种“疏堵结合”的机制有效缓解法院案件积压，符合现代司法效率价值取向50 51。

（二）重构费用分配正义范式

传统“败诉方付费”规则易引发胜诉结果与费用责任的悖反。例如，在Ku Suet Yu Amy v JV Fitness Ltd案中，原告虽胜诉但获赔金额低于早期和解要约，香港法院据此判令其承担70%的诉讼费用52。Calderbank Offer引入的相对合理性标准，将费用责任与当事人行为正当性挂钩，实现实体正义与程序正义的再平衡53 54 55。

（三）增强跨境争议解决确定性

在国际仲裁中，Calderbank Offer的普适性规则有助于弥合不同法域费用制度的差异。例如，新加坡国际仲裁中心（SIAC）2016年规则修订明确采纳密封要约机制，使当事人无需担忧大陆法系“费用各自承担”原则的冲突56 57。这种制度趋同为跨国企业评估诉讼风险提供稳定预期，降低“择地诉讼”（Forum Shopping）动机58 59。

五、国际仲裁实践中的特殊考量

（一）文化差异与接受度障碍

尽管Calderbank Offer在普通法系仲裁中广泛应用，但大陆法系当事人常对其策略价值认知不足。日本森·滨田律师事务所研究显示，仅12%的日企在跨境仲裁中主动使用密封要约，主因在于对“费用转移”机制的文化抵触60。对此，仲裁庭可通过案件管理会议进行制度释明，并鼓励早期程序协调以提升工具利用率61 62。

（二）复合程序中的交叉适用

在涉及多合同、多争议点的复杂仲裁中，Calderbank Offer需与部分裁决（Partial Award）、临时措施（Interim Measures）等程序协同运作。例如，被申请人可在责任阶段裁决后提出针对赔偿金额的密封要约，同时保留对法律责任异议的权利，实现风险分层管控63 64。

（三）第三方资助下的道德风险

随着第三方诉讼融资（TPLF）的普及，Calderbank Offer可能被资助方滥用为施压工具。例如，资助方可能要求申请人拒绝合理要约以延长程序获取更高回报。对此，香港仲裁条例第10G条已规定，仲裁庭在费用裁量时需特别考量第三方资助的影响，防止制度异化65 66。

六、制度局限与改革路径

（一）透明度缺失与裁量权滥用

Calderbank Offer的密封性可能导致仲裁庭费用裁决缺乏可预见性。国际律师协会（IBA）2022年调查显示，31%的受访者认为密封要约机制削弱了费用裁决的说理性67。建议改革方向包括：（1）强制披露要约与裁决金额差值比例；（2）要求仲裁庭在费用裁决中说明权重分配逻辑68 69。

（二）技术性门槛与代理成本

复杂要约条款的起草需要高度专业化法律服务，中小企业常因资源限制处于不利地位。澳大利亚法律委员会提议建立标准化要约模板库，并配套法律援助补贴，提升制度可及性70 71。

（三）数字化时代的适应性挑战

区块链智能合约、AI争议解决平台等新技术对传统Calderbank Offer提出程序改造需求。例如，新加坡最高法院已试点链上密封要约系统，通过时间戳与哈希值固化要约内容，提升证据效力72 73。

结论与展望

Calderbank Offer历经半个世纪发展，已从判例法中的家事规则演变为全球性争议解决工具。其制度生命力源于效率与公平的动态平衡，既通过经济激励促进和解，又借助费用裁量矫正程序滥用。未来改革应聚焦透明度提升、技术适配及普惠性增强，使这一传统机制在数字化时代持续释放程序效能。对于跨境商事主体而言，深入理解Calderbank Offer的运作逻辑并制定针对性诉讼策略，将成为全球化合规管理的重要能力维度。

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https://en.wikipedia.org/wiki/Calderbank_v_Calderbank↩︎

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